深圳证监局对方正证券深圳梅林路营业部出具警示函 因其在内部控制方面存在不足
破局快讯，深圳证监局发布公告，经查，方正证券深圳梅林路证券营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理 ......
2023-03-20
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上海东证期货常州营业部被出具警示函
快讯 2月16日，江苏省证监局发布公告称，上海东证期货常州营业部负责人朱志敏在任职期间存在违规兼职问题，反映出公司营 ......
2023-02-16
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海航期货苏州营业部被采取行政监管措施
快讯 2月16日，江苏省证监局发布公告称，海航期货苏州营业部通过微信公众号“海航期货苏州营业部”向不特定对象宣传具体资 ......
2023-02-16
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山西证券拟撤销2家证券营业部
快讯（王彦琳 记者 汪友若）12月22日晚间，山西证券发布公告称，为进一步优化营业网点布局，山西证券决定撤销济南章丘山 ......
2022-12-22
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违反外汇账户管理规定 东北证券一营业部被罚
快讯（王彦琳 记者 汪友若）12月13日，国家外汇管理局吉林省分局公布的行政处罚信息显示，东北证券延吉光明街证券营业部 ......
2022-12-13
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证监会发布关于对冠通期货股份有限公司成都营业部采取责令改正行政监管措施的决定
证监会：经查，你营业部原负责人蒋磊在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益，反映出你营业部的内部控制 ......
2022-02-28
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