破局快讯,近日,中金公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。据记者不完全统计,今年以来,已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看,涉及的业务领域不尽相同,有投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等,其中,投行业务成为罚单的“重灾区”,反映出不少券商合规风控或内控机制不规范。(上证报)
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总经理缺位超22个月 国新证券遭监管出具警示函
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