重罚3.5亿 这家机构违规竟长达10年

市场快讯 (23) 2022-01-30 01:21:01

1月28日,证监会宣布对花旗环球金融处以罚款3.4825亿港元,原因是该行在2008年至2018年长达10年时间内,一直允许其现货股票业务部多个交易柜台以错误标识误导客户,并向客户隐瞒交易实情。香港证监会行政总裁欧达礼指出,花旗环球金融所犯缺失的严重程度,反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时,就采取了欺诈手法,不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。除了巨额罚单,证监会还表示,花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任,还将继续对相关人士展开纪律程序。

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